Противодействие легализации преступных доходов

• Зергерлер, бухгалтерлік ұйымдар, риэлторлар, заңгерлер үшін Қазақстан Республикасы Қаржы мониторингі агенттігінің хабарламасы
  Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее–АФМ) в рамках государственного контроля, проводит проверочные мероприятия по соблюдению законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в отношении субъектов финансового мониторинга
  
  
• Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ-ға сауалнама 21.06.2021 ж.
• CBDDQ VTB Kazakhstan 23.04.2024 ж.
• FCCQ VTB Kazakhstan 23.04.2024 ж.
  
  

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года №191-IV ЗРК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также нормативными правовыми актами Национального Банка и Министерства финансов Республики Казахстан в ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)  внедрена «Консолидированная политика группы ВТБ по противодействию отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (размещена на сайте нашего банка), и утверждены «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Согласно вышеуказанным документам ДО АО Банк ВТБ (Казахстан):  

• анонимді иелеріне шоттар (салымдар) ашпайды, яғни шот ашушы жеке немесе заңды тұлға сәйкестендіру үшін қажетті құжаттарды ұсынбай;
• шот (салым) ашатын адамның не оның өкілінің жеке қатысуынсыз Жеке тұлғаларға шоттар (салымдар) ашпайды;
• олар тіркелген мемлекеттердің аумақтарында тұрақты жұмыс істейтін басқару органдары жоқ резидент емес банктермен қарым-қатынас орнатпайды және қолдамайды;
• халықаралық көздерден Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимылдың жалпы қабылданған стандарттарын сақтамайтыны белгілі мемлекеттерде (аумақтарда) тіркелген банктерде шоттары жоқ.

В целях организации системы внутреннего контроля и выполнения требований законодательства в  ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)  назначен ответственный работник за соблюдение подразделениями Банка Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и реализацию программ их осуществления, а также разработана программа подготовки и обучения на постоянной основе работников по вопросам предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности.   

Руководство Банка на всех уровнях организационной структуры  осуществляет необходимый контроль, соответствующий характеру и масштабам проводимых банком операций, не допускает вовлечение Банка и/или его работников в финансовые операции, имеющие преступный характер. 

Постоянный контроль над соблюдением структурными подразделениями Банка требований правил и процедур внутреннего контроля по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности,  осуществляет Служба внутреннего аудита Банка.

Дополнительно сообщаем, что ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) зарегистрирован на портале Налоговой службы США в целях исполнения требований Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA) в качестве зарегистрированного условно-соответствующего финансового института.